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四川商投集團“三位一體”創新打造“大風控”體系

發布時間:2021-09-18  來源:四川省商業投資集團 

為貫徹落實中央全面依法治國戰略部署和省委依法治企總體要求,按照省國資委全面開展合規管理工作安排,四川商投集團堅持“防風險、強內控、促合規”原則,統籌協調推進風控、合規、內控有效融合,創新打造“大風控”體系,實現風險控制工作從見招拆招向主動防范轉變,推動風險防控體系從集團總部向各下屬各級企業延伸、從職能管理向前端業務延伸,全面提升集團風險管理及依法合規經營水平。


一、三位一體、推進體系融合

一是規劃部署一體化。按照“風險是頂層和導向、合規是基礎和底線、內控是重點和支柱”的總體定位,制定風控合規內控一體化年度工作計劃,統一部署全年工作任務。二是檢查監督一體化。聚焦集團經營管理重點業務和重點領域,整合風控、合規、內控檢查要求,圍繞投資項目、采購招標等重點領域集中開展“三合一”風險專項檢查,充分暴露問題,統籌制定防控措施。三是評價考核一體化。整合風控、合規、內控年度評價要求,搭建風控、合規、內控一體化評價體系,面向各二級單位深入開展“八方考核”工作,推動三大體系建設落地。


二、主動防范、開展風險預警

一是完善風險預警指標體系,參照《2021年度中央企業風險分類監測指標體系》,率先搭建“共性+個性”風險預警指標體系,定期對風險指標進行跟蹤預警、分析、通報。二是完善風險報告制度,細化重大風險標準,建立重大風險事件實時報送及跟蹤監測機制,暢通“縱向+橫向”的風險信息報送渠道,對重大風險事件做到及時報、隨時報,掌控風險動態,積極做好重大風險、重大違規、重大案件應對處理。三是啟動風險信息系統建設工作,逐步實現重點領域、重點指標風險數據可視化及跟蹤預警,針對重大風險設定預警指標和警戒值,加強對高風險業務的監測,做好風險隔離、化解、轉移。


三、點面結合、強化風險防控

一是健全重點領域風險防控機制,圍繞合同管理、招標采購管理、兩金管理等重點領域開展風險專項檢查、制度流程梳理、及防控機制建設。二是全面推廣合規管理體系,在二級企業推廣應用合規管理體系建設成果,明確合規組織、合規制度的建設要求,將合規要求全面覆蓋到重點崗位、重點領域和重點環節。三是推動完善內控制度體系,實現從總部到二級企業的對應和覆蓋,全面推進制度的合法合規審查,提升制度的可執行性,不斷增強制度執行的剛性。


四、上下聯動、筑牢法律屏障

一是清理存量法律風險,以合同管理為切入點,組織開展存量合同糾紛的風險梳理與分析,積極做好潛在糾紛案件的應對。二是強化合規風險審查,進一步強化集團總部合法合規審查的規范執行和跟蹤通報,督促二級企業推廣應用合法合規審查制度。三是多措并舉開展法治宣傳教育,圍繞法人治理及投融資等可能引發風險的重點領域,集團總部先后組織開展民法典、公司法、國有企業投資、招標采購等專題培訓;深入推動開展“送法進企業”、現場法律服務與線上線下普法相結合,不斷增強全體干部員工的風險意識和應對能力。


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